¿Cuánto tiempo tiene que guardar un abogado los expedientes de sus clientes en illinois?
Las obligaciones de un abogado con respecto a los expedientes cerrados de clientes se derivan de la regla 3-700 de las Reglas de Conducta Profesional y de la sección 6068, subdivisión (e)1 del Código de Negocios y Profesiones. La regla 3-700(D)(1) establece que un miembro cuyo empleo ha terminado deberá:
En cuanto a otros «documentos y bienes del cliente» en el sentido de la regla 3-700, no existe una regla directa para determinar durante cuánto tiempo deben conservarse dichos elementos contenidos en un expediente cerrado o cuándo pueden destruirse de forma segura. El principio básico es que el abogado puede destruir un elemento concreto del expediente de un antiguo cliente si no tiene motivos para creer que el elemento será razonablemente necesario para la representación del cliente, es decir, que el elemento es o será razonablemente necesario para que el antiguo cliente establezca un derecho o una defensa ante una reclamación.
La subdivisión (e) del artículo 6068 del Código de Comercio y Profesiones obliga al abogado a preservar los secretos de su cliente «a cualquier riesgo para sí mismo». La sección 6149 del Código de Negocios y Profesiones establece que la protección de la sección 6068, subdivisión (e) cubre el acuerdo de honorarios por escrito con el cliente.
¿Qué registros deben conservarse durante 10 años?
Debe poder presentar recibos, facturas, cheques cancelados o registros bancarios que justifiquen todas las partidas de gastos. También debe conservar comprobantes de venta, facturas o registros bancarios que justifiquen todas las partidas de ingresos. Estos registros deben conservarse durante al menos 10 años después de su vencimiento.
¿Cuánto tiempo debe conservar el abogado los expedientes de sus clientes en NC?
Almacenamiento electrónico del expediente del cliente
El RPC 209 exige que un abogado conserve el expediente de un cliente durante seis años después de que el expediente se vuelva inactivo. Durante esos seis años, el expediente sólo puede ser destruido con el consentimiento del cliente o, tras notificárselo, si el cliente no recupera el expediente.
¿Cuánto tiempo deben conservar los abogados los expedientes en Carolina del Sur?
3. Dado que el expediente de un cliente es propiedad de éste, en virtud de la Regla 1.15 es conveniente que el abogado conserve los registros de la propiedad durante un mínimo de seis años tras la finalización de la representación.
¿Cuánto tiempo tiene un abogado para mantener los archivos del cliente en Pennsylvania
Un abogado diligente puede acumular una gran cantidad de archivos y registros en el transcurso de su carrera, y corresponde a todos los abogados tener un plan razonable para destruir los archivos y registros cerrados después de un período de tiempo. Este artículo tratará sobre un programa de destrucción de archivos y hará algunas sugerencias sobre cómo crear dicho plan.
Muchas veces en la ARDC tenemos conversaciones telefónicas con familiares y amigos de un abogado recientemente fallecido que van más o menos así: «Mi marido ejerció la abogacía durante 40 años y se jubiló hace algún tiempo. Murió el mes pasado y estoy intentando cerrar su herencia, pero no sé qué hacer con las 200 cajas de expedientes que quedan en un sótano o garaje».
Los abogados deben tener un plan para destruir los archivos y expedientes cerrados al cabo de un tiempo, y lo mejor es tener un plan que informe al cliente de la intención de destruir los archivos cerrados desde el principio de la relación abogado-cliente.
Las razones para tener una política de destrucción de archivos surgen del deber que tienen los abogados de cuidar la información que les confían los clientes como necesaria para la representación. A menudo, un cliente puede facilitar información que contenga números de la Seguridad Social, fechas de nacimiento, historiales médicos o incluso historiales de salud mental. El cliente proporciona esa información con la expectativa de que el abogado se encargará de protegerla. En este sentido, es bueno recordar que la Regla de Conducta Profesional 1.6(a) establece que un abogado no debe revelar información relacionada con la representación de un cliente, y ese deber continúa una vez finalizada la representación.
¿Cuánto tiempo tiene un abogado para mantener los archivos del cliente en California
Las Directrices de Conservación de Archivos, adoptadas el 6 de diciembre de 1999 por la Junta de Gobernadores del Colegio de Abogados de Connecticut, no pueden considerarse un puerto seguro para la conservación o destrucción de archivos. Independientemente de cualquier política declarada, el cliente tiene ciertos intereses de propiedad en muchos tipos de documentos – escrituras, testamentos y contratos son ejemplos obvios. Otros no lo son tanto. Por ejemplo, ¿a quién pertenecen los informes periciales obtenidos por los abogados y pagados por los clientes? Del mismo modo, ¿es el cliente el propietario de todas las hojas de papel por las que ha pagado una copia? Si un cliente ha pagado a un abogado para que asista a una reunión, ¿pertenecen al cliente las notas de esa reunión? Para evitar estas cuestiones, se recomienda a todos los abogados que incluyan un párrafo en sus contratos de retención en el que se establezca cómo se conservarán o destruirán los documentos una vez concluido el asunto.
Un breve párrafo, incluido en una carta de retención, que establezca la política de retención y destrucción del bufete zanja la cuestión entre abogado y cliente. Bien redactado, es un contrato. Además, puede adaptarse a las particularidades del bufete y del asunto en cuestión. Como se ha indicado anteriormente, se insta a los abogados a que incluyan un párrafo en sus acuerdos de conservación en el que se establezca cómo se conservarán o destruirán los documentos una vez concluido el asunto. Las directrices que se exponen a continuación ofrecen una lista de consideraciones a tener en cuenta para la elaboración de dicho acuerdo.
¿Cuánto tiempo tiene un abogado para mantener los archivos del cliente en Nueva Jersey
Como propietario de un negocio, es probable que tenga almacenados varios documentos, como declaraciones de impuestos, registros de personal y extractos bancarios. Lamentablemente, no existe una norma de conservación firme que se aplique a todos los tipos de registros, lo que significa que necesita clasificar sus archivos y crear una política de conservación de documentos (DRP).
Varias agencias federales tienen requisitos de conservación de documentos. Las directrices pueden variar en función de su sector y circunstancias. Es esencial comprender qué categorías se aplican a su empresa para saber qué documentos debe conservar.
Su gobierno estatal y local puede tener directrices más estrictas. Algunos organismos externos, como el Payment Card Industry Security Standards Council (PCI SSC), exigen a las empresas que conserven los documentos para cumplir la normativa PCI.
Las directrices de conservación de documentos suelen exigir a las empresas que almacenen los registros durante uno, tres o siete años. En algunos casos, tendrá que conservar los registros para siempre. Si no está seguro de lo que debe conservar y lo que debe destruir, su contable, abogado y la agencia estatal de conservación de documentos pueden orientarle.